金融機関
金融機関窓口の代筆：コンプライアンス最優先の原則と、信頼を守るための例外措置～代表 中川が断言する「原則不可」の重みと、真の顧客利益～
2025年5月9日
全てのステークホルダーからの信頼なくして、金融機関の健全な発展はあり得ません。この信頼を根底から揺るがしかねない行為の一つが、窓口における安易な「代筆」です。
地方銀行のコーポレートガバナンス強化：スルガ銀行不祥事の教訓と金融庁の取り組み
2025年5月11日
スルガ銀行の不祥事として最も広く知られているのが、不動産投資会社スマートデイズが手掛ける「かぼちゃの馬車」への融資問題です。
金融機関の不祥事を防ぐコンプライアンス研修とは？再発防止に向けた実効性ある実施方法と中川総合法務オフィスの知見
2025年5月19日
金融機関が不祥事を未然に防ぎ、社会からの信頼を確固たるものとするための、実効性のあるコンプライアンス研修の実施方法について、その構成要素と重要な視点を解説
地元金融機関のコンプライアンスと最近の動向：地域社会の信頼を守るために
2025年5月30日
地域金融機関のコンプライアンスは、その公共性と地域貢献の使命から特に重要です。本記事では、信用金庫・信用組合が直面するコンプライアンス課題と最近の不祥事動向、そして金融庁の監督指針から読み解ける強化の方向性を解説します。中川総合法務オフィスの専門家による、実効性のあるコンプライアンス態勢構築と研修の重要性についても詳述します。
銀行不祥事とは何か。銀行法53条1項8号、銀行法施行規則35条8項。最近の銀行不祥事例付
2025年5月30日
銀行不祥事とは何か？銀行法・銀行法施行規則に基づく定義から、近年のサイバー犯罪を含む最新事例、金融庁の動向までを解説。真のコンプライアンス体制構築と再発防止策を、中川総合法務オフィスが提言します。研修・コンサルティングも受付中。
金融コンプライアンス遵守のための法律・指針・ガイドライン解説：信頼される金融機関であるために
2025年6月3日
金融機関におけるコンプライアンス体制の構築は、経済の血流とも言える金融システムの健全な運営と、ひいては日本経済の発展に不可欠です。顧客である一般国民から企業に至るまで、幅広いステークホルダーからの信頼こそが、金融機関の存 […]